- Chuyển tài liệu kiểm tra 5 công ty chứng khoán liên quan trái phiếu Tân Hoàng Minh cho cơ quan Công an
- Chứng khoán An Bình và Chứng khoán Everest bị phạt nặng liên quan vụ trái phiếu Tân Hoàng Minh
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm với Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam, tổng số tiền phạt là 335 triệu đồng liên quan đến trái phiếu của công ty con Tân Hoàng Minh.
Theo đó, Chứng khoán KIS Việt Nam đã có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Với lỗi vi phạm này, Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt 250 triệu đồng.
 |
Chứng khoán KIS Việt Nam là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu cho Công ty Cung Điện Mùa Đông |
UBCKNN cho hay, Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của Công ty CP Cung điện Mùa Đông – một thành viên của Tân Hoàng Minh. Cụ thể: đợt 1 chào bán 254 tỷ đồng; đợt 2 chào bán 196 tỷ đồng, cùng vào tháng 11/2021; và đợt 3 chào bán 1.900 tỷ đồng vào tháng 3/2022. Tổng số tiền trong lô trái phiếu trên là 2.350 tỷ đồng
Tuy nhiên, Chứng khoán KIS Việt Nam chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.
Trong phương án phát hành của 3 đợt chào bán, đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) của Cung điện Mùa Đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu và trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu quy định.
Tại Nghị quyết ĐHĐCĐ thông qua phương án phát hành, ĐHĐCĐ ủy quyền cho Hội đồng quản trị (HĐQT) lập và quy định phương án phát hành chi tiết. Tuy nhiên, Cung điện Mùa Đông đã công bố thông tin các phương án phát hành chi tiết do Chủ tịch HĐQT ký mà chưa có nghị quyết cũng như quyết định của HĐQT thông qua các phương án phát hành chi tiết này.
Ngoài ra, Chứng khoán KIS Việt nam còn bị phạt 85 triệu đồng, do không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý IV/2021, quý I/2022; báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý I/2021, quý II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đầu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành quý I/2021, quý II/2021.
Như vậy, tính đến nay đã có 3 công ty chứng khoán bị xử phạt liên quan đến các vi phạm về phát hành trái phiếu của các doanh nghiệp thuộc Tân Hoàng Minh. Trước đó, Chứng khoán An Bình và Chứng khoán Everest cũng bị xử phạt về những vi phạm tương tự với tổng số tiền phạt hơn 700 triệu đồng.
Theo đó, Chứng khoán An Bình là tổ chức tư vấn cho Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001 với giá trị 800 tỷ đồng. Tuy nhiên công ty chứng khoán này lại không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có thể kiểm chứng được.
Còn Chứng khoán Everest giữ vai trò là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty Cung Điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ, nhưng lại chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định, đồng thời báo cáo có nội dung sai lệch...
Sau hơn nửa năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hủy 9 đợt chào bán trái phiếu trái phép trị giá 10.030 tỉ đồng của ba công ty con thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh, đến nay các nhà đầu tư vẫn chưa được hoàn tiền.
