- Thủ tướng yêu cầu bảo đảm thị trường chứng khoán an toàn, lành mạnh
- Đầu tư thay khách hàng, cựu Giám đốc Chứng khoán VPS bị xử phạt, tước quyền hành nghề
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities), địa chỉ trụ sở chính: Tầng 3, số 59 Quang Trung, Phường Nguyễn Du, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.
Theo đó, Chứng khoán Quốc tế bị phạt tiền tổng cộng 235 triệu đồng do 2 hành vi vi phạm.
 |
VISecurities bị xử phạt vì công bố thông tin sai lệch |
Trong đó, Công ty Chứng khoán này bị phạt 175 triệu đồng đồng do hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung sai lệch.
Theo UBCKNN, trong thời kỳ kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023.
Ngoài phạt tiền, VISecurities còn buộc phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với các nội dung trên.
Chưa dừng lại đó, VISecurities còn có hành vi vi phạm hành chính là bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Cụ thể, Công ty chứng khoán này đã bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán.
Với vi phạm này, VISecurities bị phạt thêm 60 triệu đồng.
