Riêng với các công ty chứng khoán, UBCK sẽ định kỳ kiểm tra năng lực tài chính, khả năng thanh toán. Trong đó, các công ty chứng khoán có vốn góp từ ngân hàng, các tập đoàn nhà nước, các doanh nghiệp bảo hiểm sẽ được kiểm tra gắt gao và kỹ lưỡng. Những hoạt động này nhằm hỗ trợ quá trình tái cơ cấu công ty chứng khoán trong năm 2012. Đối với hành vi thao túng thị trường và giao dịch nội gián, UBCK sẽ sớm phối hợp chính thức giữa Bộ Tài chính và Ngân hàng Nhà nước, Bộ Bưu chính viễn thông, Bộ Công an để thanh tra và xử lý.
